财富管理部经理

职位描述

岗位主要工作职责

一、规划发展

1.协助总经理对拟订部门中长期规划，制定部门整体的年度工作计划及各项预算；

2.制定部门内部制度和工作流程；

3.认真执行年度工作计划，实时总结工作进展，优化工作流程。

二、业务执行

1.配合公司及分公司的PB业务、融资融券、财富管理（含投资咨询）、产品销售（含私募业务）、金融衍生品（含期权、贵金属、期货IB等）的发展规划，落实并完成营业部分配的相关业务指标；

2.实施营业部客户分级分类服务工作，推进营业部核心客户（含企业客户和高净值客户）的日常维护和服务留痕工作；

3.维护与当地政府机构、金融机构、上市公司等各方关系；

4.探索并推动各项财富管理类产品、金融衍生品业务推广工作；

5.对内做好营业部投资顾问团队培训，对外举办各类客户财富管理主题交流活动；

6.做好与总公司各部门、其他子公司、分公司各部门相关人员的业务对接；

7.做好客户适当性管理和投资者教育工作。

三、人员管理

1.根据分管领导的安排，对部门人员进行日常管理；

2.分解下达分管人员年度考核指标，并进行持续跟踪和辅导，帮助其提升工作能力。

四、行政管理

1.处理分管部门的日常行政审核/审批事务。

岗位任职资格基本要求

1.全日制大学本科以上学历，经济、金融、财会、法律、管理等专业优先；

2.通过证券行业专业人员一般业务水平评价测试、证券投资顾问业务，具备基金从业资格；

3.从事证券等相关金融行业工作经历4年及以上，有银行业私人银行工作经验优先。 

公司简介

海通证券股份有限公司（以下简称公司）成立于1988年，注册资本130.642亿元。公司始终坚持“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念与“稳健乃至保守”的风险控制理念，在三十多年的经营中，成功渡过了多个市场和业务周期、监管改革和行业转型发展。
    截至2024年6月末，公司总资产达7214.15亿元，归属于母公司净资产达1630.28亿元。已基本建成涵盖证券期货经纪、投行、自营、资产管理、私募股权投资、另类投资、融资租赁、境外投行等多个业务领域的金融服务企业。营业网点覆盖“纽、伦、新、港、沪、东”六大国际金融中心；境外方面，在全球5大洲15个国家和地区设有分行、子公司或代表处；在中国境内拥有345家证券及期货营业部，境内外拥有超2500万名客户。
    百年未有之大变局下，海通证券将立足公司三十多年的发展根基，以打造国内一流、国际有影响力的现代金融服务企业为愿景，积极融入国家高质量发展和上海国际金融中心建设大局，准确识变、科学应变、主动求变，为实体经济健康发展作出积极贡献。
    海通证券股份有限公司南宁双拥路证券营业部成立于2004年2月，于2019年12月搬迁至现址，坐落于南湖湖畔，环境优美，设施先进，宽敞明亮的体验区，先进的交易、信息网络系统，是广西目前综合条件最好的证券营业场所之一，秉承合规经营、稳健发展的理念，为客户提供专业细致的投顾服务。营业部先后于2009年、2011年、2012年、2014年、2016年、2017年多次荣获广西证券期货业协会颁发的优秀经营机构称号。开展的业务主要为证券经纪，证券投资咨询，证券投资基金代销，融资融券，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，代销金融产品，证券承销与保荐（项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）。