投资顾问

职位描述

岗位职责:

1、按照钻石服务体系客户服务要求，落实日常客户服务工作；

2、对名下客户进行持续跟进、交流和服务，深入了解客户需求，为其提供合理的理财规划与优化资产配置服务。积极利用公司提供的各种投研资源，深入研究市场，捕捉投资机会，为客户提供针对性地投资咨询指导；

3、遵从公司各项业务（包括经纪业务、投资顾问业务、港股通业务、股票期权业务、代销金融产品业务、信用业务、科创板、新三板等）投资者适当性、业务规章制度等合规和风险管理的各项要求，做好公司各类业务推广和服务，进行相关的业务拓展及开发；

4、按照公司投顾考核要求，完成投资顾问月度胜岗能力考核；

5、定期组织举行经纪业务分支机构投资报告会、业务培训等客户服务活动，做好投资者教育和培育工作；

6、关注客户账户风险情况，及时完成期货、信用业务、港股通等风险提示、按照公司指定话术进行客户回访及客户服务工作；

7、关注客户账户资产变动情况，对潜在流失客户做好客户挽留工作；

8、积极关注市场变化，学习市场创新业务，接受总部各业务部门、分支机构日常业务指导及积极参加各项培训活动，提升专业能力和业务水平；

9、在日常维护客户中，积极引进普通客户、机构客户及高净值客户并进行相关客户服务工作；

10、在公司指导下，挖掘投资银行、债券融资、新三板、并购重组、定向增发、私募投资、股票质押业务、信用业务、期货IB、资产管理等涉及交叉销售项目的拓展和开发工作；

11、上级交办的其它工作。

任职资格:

1、专业：金融、经济类等

2、学历：本科或以上

3、相关工作经验：具有2年以上证券行业工作经验

4、执业资格/技术资格：证券投资顾问执业资格，基金从业资格、通过期货、期权考试。（通过公司港股通业务专员知识考试、融资融券推荐人考试优先） 

公司简介

东莞证券股份有限公司成立于1988年6月，注册资本15亿元，是东莞市属国有控股重点企业，也是全国首批承销保荐机构之一。30多年来，东莞证券以经纪、资管、投行三大业务为核心，积极发展证券自营、私募基金、另类投资等业务，已成为全国性综合类证券公司。目前，东莞证券在全国范围有近3000名员工，旗下分支机构达88家（其中营业网点86家，上海分公司1家，深圳分公司1家），另全资拥有东证锦信投资管理有限公司、东莞市东证宏德投资有限公司，并参股华联期货有限公司。未来，东莞证券将继续在合规前提下稳健发展，努力打造成为资本规模和实力雄厚、整体布局和结构合理、核心竞争力全面提升，运行稳健且可持续发展，能高效参与国际国内资本市场竞争的全国性综合金融服务提供商。
        分公司简介：东莞证券股份有限公司广西分公司座落于南宁市青秀区双拥路38号广西新谊投资大厦第15层A区，地处南宁市核心区域，紧邻南湖名都广场，地理位置优越，交通便利。分公司将遵循公司“智慧创造财富，专业成就价值”的核心价值观，坚持以实现客户资产增值为目的，打造了一支精英的理财团队，致力于向客户提供高品质、多样化的专业服务。凭借“行业资历、金牌团队、专业思维、贴心服务”的全新理念，为客户提供专业化服务。