职位描述
岗位职责:
（一）组织制定、修订本单位的合规管理制度并督导落实；定期或不定期组织合规检查，出具合规报告提出整改意见，并跟踪不合规事项的规范整改。
（二）根据岗位工作清单开展日常合规管理工作，评估各岗位的合规管理职责落实效果并予以考核，按时向公司合规管理总部报告本单位的合规管理情况。
（三）及时处置集中监控系统预警事项，定期组织合规培训，并组织测试。
（四）识别、评估各相关业务合规风险，出具合规意见，接受合规咨询；参与业务决策，对所有涉及合规判断的事项发表意见或提出建议。
（五）对接监管部门，合规管理总部及归口管理部门，负责组织对内、对外报送、报备各类材料、报告，并对本单位拟定的制度、文件、业务方案、合同及向证券监管部门、自律组织、人民银行等报送或报备材料进行合规审查；跟踪各类内、外部检查进展，及时报告。
（六）按公司规定，对营业部及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。
（七）督导落实本单位反洗钱和反恐怖融资工作要求。
（八）公司认为应履行的其他职责。
任职资格:
（一）具有良好的职业道德素养和高度的责任感、较强的语言表达能力和文字功底,诚实稳健，团队意识强。
（二）能够理解、掌握本单位所从事业务的相关法律法规、监管规定、自律规则和公司制度，具有较强的合规风险识别、判断能力。
（三）35岁以下，具有证券执业资格、基金执业资格，具有3年以上证券、金融、法律、会计等有关领域工作经历，有在其他券商相关工作经验者优先。
（四）最近三年内未被金融监管部门采取处罚措施。
公司简介
中泰证券股份有限公司 (原名齐鲁证券有限公司.以下简称“中泰证券”或“公司”)是全国大型综合类券商.于2020年6月3日在上海证券交易所主板挂牌上市.股票代码“600918”.目前有员工近8000人.在全国28个省.市.自治区设有42家证券分公司.280多家证券营业部.控股鲁证期货股份有限公司.中泰资本股权投资管理(深圳)有限公司.中泰金融国际有限公司.中泰证券(上海)资产管理有限公司.中泰创业投资(深圳)有限公司.齐鲁中泰物业有限公司.参股万家基金管理有限公司.齐鲁股权交易中心有限公司.中证信用增进股份有限公司.证通股份有限公司.形成了集证券.基金.期货等为一体的综合性证券控股集团.多年来.公司积极致力于为广大客户提供证券代理买卖.投资咨询.财务顾问.证券发行与承销.收购兼并.资产重组.资产管理.融资融券.金融产品代销.证券投资基金代销.期货中间介绍等全方位的专业化证券投.融资服务.
中泰证券股份有限公司广西分公司成立于2016年5月.落在南宁市金融中心的金湖广场.拥有经验丰富.成熟专业的团队.致力于打造涵盖经纪业务.信用业务.财富管理业务.资产管理业务.金融市场业务.场外市场业务.国际业务.投资银行业务等业务齐全的综合金融服务平台.竭诚为个人和机构提供多元化.一体化的投融资服务.
上班地点
工作地址：
南宁市青秀区金湖路57号文德大厦4楼 查看上班路线
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一般项目：以自有资金从事投资活动；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；信息技术咨询服务；建筑材料销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；软件开发（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） -
对健康产业、养老院、高新技术产业、商业、酒店业、教育业、文化产业、信息产业的投资；健康管理咨询（不含治疗和医疗咨询以及国家有专项规定的项目）；软件开发、技术咨询；会议会展服务；销售及网上销售：食品（凭许可证在有效期内经营，具体项目以审批部门批准的为准）；自营和代理一般经营项目商品和技术的进出口业务，许可经营项目商品和技术的进出口业务须取得国家专项审批后方可经营（国家限制公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
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对房地产业、建筑业、矿业、能源业、交通运输业、邮政业、通信业、环境治理业、餐饮业、娱乐业、旅游业、信息服务业、煤炭业、电力业、牧业、农业、林业、渔业的投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
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对水利、电力、公路、桥梁、码头、工业、农业、高新技术产业、建筑业、生物制药、能源交通、旅游业、房地产的投资；建筑材料、日用百货、五金交电、机电设备、橡胶、钢材、化工产品的购销代理；房屋租赁、场地租赁；企业营销策划、咨询服务；市场管理；对农贸市场的投资、开发；农副产品、水产品及海鲜产品批发、零售（凭许可证经营）；知识产权服务（除国家有专项规定外）；动漫设计及周边产品的开发与销售（除国家专控产品）；设计、制作、代理、发布国内各类广告，展览展示服务，国内各类文化艺术活动交流（以上除国家有专项规定外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。） -
许可项目：代理记账（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；工商登记代理代办；商标代理；知识产权服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
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一般项目：对教育业的投资；企业管理信息咨询；市场调查；经济信息咨询；会议及展览服务；教育科技技术推广服务；建筑安装工程专业承包；建筑装饰装修专业承包（以上两项凭资质证经营）；计算机系统服务；计算机维修；应用软件服务；软件咨询服务；贸易经济与代理；设计、制作、代理、发布国内各类广告；办公设备维修、家用电器修理；批发零售纺织品、服装鞋帽、厨房用具、卫生用具、日用百货、工艺品（除国家专控产品）、文化用品、体育用品、出版物（具体项目以审批部门批准的为准）、音像制品、首饰、乐器、玩具、游乐设施、家具、摄影器材、Ⅰ类医疗器械、医疗用品、建筑材料（除危险化学品）、五金交电、家用电器、计算机软硬件及辅助设备、通讯设备、广播电视设备、金属制品、电气设备、电子产品及配件、仪器仪表、办公设备、教学仪器设备、实验室仪器设备、化工产品（除危险化学品）、音响、照明器材、监控设备、空调设备；林木苗木经营（具体项目以审批部门批准的为准）；托育服务；树木种植经营；森林经营和管护；健身休闲活动；从事体育培训的营利性民办培训机构（除面向中小学生开展的学科类、语言类文化教育培训）；体育赛事策划；体育用品及器材批发；体育用品及器材零售；体育用品设备出租；户外用品销售；教育咨询服务（不含涉许可审批的教育培训活动）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：各类工程建设活动；住宅室内装饰装修；餐饮服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
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一般项目：法律咨询（不含依法须律师事务所执业许可的业务）；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；安全咨询服务；社会经济咨询服务；企业管理咨询；咨询策划服务；社会调查（不含涉外调查）；市场调查（不含涉外调查）；企业信用修复服务；个人信用修复服务；商务代理代办服务；财政资金项目预算绩效评价服务；破产清算服务；政策法规课题研究；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；票据信息咨询服务；云计算装备技术服务；信息技术咨询服务；融资咨询服务；财务咨询。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
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一般项目：物业管理；酒店管理；商业综合体管理服务；企业管理；停车场服务；园林绿化工程施工；广告设计、代理；广告制作；广告发布；会议及展览服务；社会经济咨询服务；日用百货销售；新型建筑材料制造（不含危险化学品）；打字复印；非居住房地产租赁；租赁服务（不含许可类租赁服务）；充电控制设备租赁；电池销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
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一般项目：以自有资金从事投资活动；旅游开发项目策划咨询；游览景区管理；酒店管理；商务代理代办服务；物业管理；餐饮管理；品牌管理；企业总部管理；企业管理；专业设计服务；平面设计；礼仪服务；广告制作；广告发布；广告设计、代理；组织文化艺术交流活动；会议及展览服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；票据信息咨询服务；咨询策划服务；社会经济咨询服务；票务代理服务；旅客票务代理；工艺美术品及收藏品零售（象牙及其制品除外）；休闲观光活动；农村民间工艺及制品、休闲农业和乡村旅游资源的开发经营；租赁服务（不含许可类租赁服务）；摄影扩印服务；摄像及视频制作服务；市场营销策划；农副产品销售；数据处理服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：旅游业务；住宿服务；餐饮服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
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一般项目：税务服务；财务咨询；商标代理；商务代理代办服务；市场主体登记注册代理；知识产权服务（专利代理服务除外）；融资咨询服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：代理记账（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
- 中泰证券股份有限公司广西分公司
- 所在行业 财务/投资/证券
- 成立时间 9年（2016年5月11日）
- 企业性质 有限责任
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